Временная мерзлота: что значит для СПБ Биржи окончание лицензии минфина США
У российских инвесторов остаются варианты по выводу своих активов, несмотря на окончание срока лицензии минфина США на закрытие сделок с СПБ Биржей. Разрешение действовало до 31 января, однако иностранные контрагенты не стали выводить средства без дополнительных разъяснений от американского регулятора, которых так и не последовало. Поэтому средства остались заблокированными. Впрочем, предложенный СПБ Биржей механизм остается в силе. А инвесторы могут и самостоятельно подать заявления на разблокировку активов в минфин США, правда, ответ придется ждать более года, предупредили юристы.
Получится ли вывести активы россиян с СПБ Биржи
В среду, 31 января, истек срок действия генеральной лицензии № 76A Управления по контролю за иностранными активами минфина США (OFAC), которая позволяла иностранным контрагентам закрыть сделки с попавшей под санкции СПБ Биржей. Однако они отказались использовать разрешение для разблокировки активов частных инвесторов и брокеров из-за рисков попасть под вторичные ограничения.
СПБ Биржа была главной российской площадкой для торгов иностранными ценными бумагами до того, как попала под блокирующие санкции США 2 ноября 2023 года. В итоге ограничения ввели и против ее расчетного депозитария — СПБ Банка, где хранятся ценные бумаги клиентов площадки. Из-за этого связанные с США депозитарии были вынуждены заблокировать его активы на своих счетах, а российские инвесторы лишились возможности вывести оттуда свои средства.
Иностранные контрагенты полностью завершили расчеты по сделкам, заключенным до введения санкций, однако они считают, что лицензию нельзя использовать для разблокировки всех средств россиян без разъяснений со стороны американского регулятора, сообщили «Известиям» в пресс-службе СПБ Банка.
При этом с окончанием действия генлицензии № 76A для россиян в ситуации с замороженными активами ничего принципиально не изменится, пояснил глава управления поддержки и развития проектов ФГ «Финам» Константин Молчанов. По его словам, документ давал разрешение на временное продолжение отношений с СПБ Биржей только для американцев.
Лицензия OFAC позволяет инвесторам и компаниям из США совершить действия, нужные для разрыва отношений с СПБ Биржей, без привлечения к административной или уголовной ответственности, пояснила партнер коллегии адвокатов Pen & Paper Кира Винокурова. Это касается, например, получения оплаты за исполненные договоры. После 31 января американские лица лишатся возможности законно вести дела с площадкой, уточнила эксперт.
Также существует генлицензия OFAC № 50, которая позволяет физлицам переводить средства со своих счетов в СПБ Банке. Она бессрочна — помимо того, формулировка документа прямо указывает на техническую возможность вывода средств российскими инвесторами, отметила Кира Винокурова. Но разрешение не применимо к депозитарию, поскольку у физических лиц нет в нем счетов, сообщается на портале СПБ Биржи «Разблокировкаактивов.рф».
«Известия» направили официальный запрос в OFAC.
Как вывести активы с СПБ Биржи
В декабре СПБ Биржа представила стратегию разблокировки активов — компания предложила уменьшить свою долю в СПБ Банке, чтобы вывести его из-под американских санкций. Также рассматривались варианты, при которых OFAC разъяснило бы принципы действия выданных лицензий для иностранных контрагентов или издало новую, с которой разблокировать активы стало бы возможно.
— В этом случае американское управление становится в более сильную позицию. OFAC вправе согласиться с одним из пунктов или отвергнуть все, — констатировал главный аналитик Neomarkets Олег Калманович.
Тем не менее согласование механизма вывода активов россиян из-под блокировки с американским регулятором выглядит реальным решением, считает Кира Виноградова. По ее словам, уменьшение доли владения СПБ Биржи в СПБ Банке — обоснованная стратегия. Юрист напомнила, что в январе 2019 года именно так были сняты санкции с производителей алюминия «Русал» и En+, а также энергетической компании «ЕвроСибЭнерго».
Дальнейшее развитие событий будет полностью зависеть от позиции OFAC, однако СПБ Биржа ведет переговоры с гонконгскими компаниями по разморозке неамериканских ценных бумаг, сообщается на портале «Разблокировкаактивов.рф». Уточняется, что это процесс может пройти быстрее, чем вывод активов россиян с американского рынка.
— СПБ Банк напоминает, что срок реализуемой им стратегии не связан с окончанием срока действия лицензии № 76А. Юристы СПБ Банка представили OFAC стратегию разблокировки активов и пока ожидают решения американского регулятора, — сообщили в пресс-службе депозитария.
Помимо того, российские инвесторы могут подать заявления на индивидуальные лицензии от OFAC, сообщается на сайте «Разблокировкаактивов.рф». СПБ Банк планирует оказывать информационную поддержку тем, кто намерен обратиться к американскому регулятору.
— Обращение за лицензией — это реальная перспектива для защиты прав инвесторов, которые не находятся под санкциями. Такой шаг позволяет им напрямую связаться с OFAC и аргументировать необходимость разблокировки активов, — объяснила Кира Винокурова.
При этом россиянам придется предоставить сведения, которые подтвердят, что в результате разблокировки средства не попадут ни одному из подсанкционных лиц, объяснила эксперт. Помимо того, уже сейчас получение ответа из OFAС может занять около года, и из-за наплыва обращений срок, скорее всего, увеличится. Также важно не забывать, что выдача разрешения будет полностью зависеть от американского регулятора.
Также россияне могут дождаться централизованной разблокировки активов по стратегии СПБ Биржи, отметил соруководитель санкционной практики коллегии адвокатов Delcredere Андрей Рябинин. По его словам, минфину США однозначно будет удобнее регулировать ситуацию на этом уровне, нежели тратить ресурсы на рассмотрение сотен или тысяч индивидуальных заявлений инвесторов.
