Брокерский просчет: в «Интер РАО» выявили риски мошенничества с акциями
В «Интер РАО» выявили риски мошенничества со своими акциями. Компания готовит обращение в ЦБ с просьбой проверить организацию «Сервис Капитал». Эта фирма заявляет гражданам, что «Интер РАО» якобы хочет выкупить свои акции, и убеждает продать бумаги ниже рыночной стоимости. Уже удалось пресечь несколько таких инцидентов, однако есть риски повторения ситуации — под угрозой 300 тыс. акционеров-физлиц, рассказали «Известиям» в «Интер РАО». Такие случаи мошенничеств нередки в энергобизнесе. В «Т Плюс» ранее фиксировали попытки неустановленных лиц продать предпринимателям фальшивые сертификаты якобы от компании об участии в тендерах. Чтобы обезопасить себя, инвестор всегда должен проверять компанию, с которой собирается сотрудничать, отметили в ЦБ.
Проверочная забота
«Интер РАО» готовит обращение в ЦБ с просьбой провести проверку организации «Сервис Капитал» (ИНН 4706036648), которая могла мошенническими действиями пытаться завладеть акциями компании. Об этом «Известиям» рассказал представитель «Интер РАО». Он добавил, что письмо будет направлено уже в ближайшие дни.
— К нам обращаются акционеры — физические лица, в основном это люди преклонного возраста, и сообщают о звонках компании «Сервис Капитал», которая им рассказывает, что «Интер РАО» хочет выкупить у них свои акции по непонятно как сформированной цене, — отметили там.
«Интер РАО» удалось пресечь несколько таких инцидентов, отметили в компании. Впрочем, там не исключили риска повторения подобных ситуаций — под угрозой находятся более 300 тыс. акционеров-физлиц. В «Интер РАО» подчеркнули, что сейчас не осуществляют покупку собственных акций у акционеров.
На запрос и звонки «Известий» по телефонам, указанным на сайте «Сервис Капитала», в компании не ответили.
В ЦБ «Известиям» сказали, что первое, на что нужно обратить внимание, общаясь с представителями компаний, которые предлагают услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, — это наличие лицензии Банка России. Проверить эту информацию можно на сайте регулятора. «Известия» не обнаружили «Сервис Капитал» в этом списке.
Если компания работает на финансовом рынке без соответствующей лицензии, то, скорее всего, она ведет свою деятельность нелегально, а потребители могут быть обмануты, добавили в ЦБ. Такие организации зачастую, рекламируя свои услуги, утверждают, что «платят наличными», но впоследствии сложно или невозможно получить какие-либо документы по сделке и защитить свои права при возникновении проблем, отметили в регуляторе.
По словам эксперта в области финансовых коммуникаций Андрея Лободы, сегодня на рынке есть организации, которые под надуманным предлогом убеждают граждан продать акции ниже рыночной цены. Они занимаются обычной перекупкой активов, как правило, через подставное физическое лицо, добавил финансист.
Принципиальное отличие скупки акций для перепродажи от брокерских услуг — это приобретение акций у граждан по цене существенно ниже рыночной, то есть у лиц, которые могут не следить за текущей стоимостью бумаг, отметил первый заместитель гендиректора «ВТБ Регистратор» Евгений Елисеев. При этом недобросовестные скупщики могут использовать психологическое давление на граждан, распространяя ложную информацию о невыплате дивидендов, снижении рыночной стоимости акций, добавил он.
Спекулятивный вброс
Скупка акций ниже их рыночной стоимости не является преступлением, если клиент не был дезинформирован, отметил Андрей Лобода. Привлечь «Сервис Капитал» к ответственности за мошеннические действия будет возможно лишь в случае наличия неопровержимых доказательств, что компания выступает от лица другой без получения на то согласия, отметил Евгений Елисеев.
Если же факт введения в заблуждение граждан (обман) с целью выкупа акций по заниженной стоимости будет доказан, такие действия могут быть квалифицированы как мошенничество по ст. 159 УК РФ, отметил старший юрист арбитражной практики юридической фирмы Vegas Lex Станислав Матюшов. Потенциальное наказание зависит от квалификации преступления, что в том числе может определяться суммой причиненного ущерба, добавил он. Например, при ущербе одному акционеру свыше 1 млн рублей суд вправе назначить наказание до 10 лет лишения свободы, заключил юрист.
Такие случаи — не единственна форма возможного мошенничества в энергобизнесе, отметил Андрей Лобода. По его словам, у компаний этой отрасли большие капиталы и множество финансовых операций, поэтому злоумышленники ищут различные способы использовать их имя для обогащения.
Так, например, в «Т Плюс» отметили, что ранее фиксировали случаи, когда неустановленные лица объявляли закупочные процедуры от имени компании без ее согласования.
— Мошенники направляют потенциальным поставщикам товаров (работ, услуг) по электронной почте информацию или документы о якобы проводимых закупках с указанием «Т Плюс» как заказчика. При этом в действительности потребность в данных услугах у компании отсутствует, никакие процедуры не объявлялись, сотрудники в штате компании не числятся, — заявили в «Т Плюс».
Там добавили, что мошенники представляются именами разных сотрудников, пытаясь заставить потенциальных поставщиков предоставить якобы обязательный сертификат соответствия квалификации участника закупки стоимостью порядка 50 тыс. рублей. Противоправные действия чаще всего направлены на малый бизнес, добавили в компании.
По словам независимого финансового аналитика Михаила Акопьяна, неблагонадежные организации, помимо нанесения финансового ущерба, могут пытаться завладеть и личной информацией граждан для дальнейших мошеннических действий.
Схемы и безопасность
«Известия» направили запросы в другие крупные компании с вопросами о том, сталкивались ли они со схожими приемами мошенников. В «Газпроме» рассказали о распространенной в Сети схеме: злоумышленники под видом компании создают так называемые инвестиционные платформы и призывают «заработать на газе», обещая быструю прибыль. От потенциальной жертвы требуется оставить номер телефона, а далее ему звонят с настойчивым предложением перевести инвестиционную сумму на счет платформы или даже с угрозами штрафа за отказ от сделки. В «Газпроме» отметили, что принимают меры по противодействию мошенничеству и информируют общественность о способах защиты.
Ранее ГК «Полиметалл», осуществляющая добычу драгоценных металлов, опубликовала на своем сайте объявление с предупреждением о мошенниках. Компании стало известно об использовании схем с продажей финансовых инструментов, якобы связанных с «Полиметаллом» или его дочерними структурами. Предприятие указало адреса своих веб-сайтов, отметив, что только они являются ее официальными ресурсами.
По словам директора по стратегии «Финама» Ярослава Кабакова, приведенные факты мошенничества были широко распространены в конце 1990-х – начале 2000-х, когда многие работники получали акции в рамках приватизации, а про возможность продать бумаги на бирже большинство акционеров тех или иных предприятий не знали. В результате перекупщики скупали бумаги у граждан и продавали их на бирже, получая достаточно большую прибыль, рассказал эксперт.
По словам ведущего юриста компании «Парфенон» Павла Уткина, ни одна профессиональная брокерская компания такого рода скупкой заниматься не будет, так как ей слишком дорога лицензия ЦБ.
Проверить недобросовестного игрока можно не только на сайте ЦБ, где представлены данные как о выданных, так и об аннулированных лицензиях, а также в списке организаций с выявленными признаками нелегальной деятельности на финансовом рынке, посоветовали в «Открытии Брокер».
